证监会正式开出史上最大罚单 鲜言递交法律自首申请书

证监会正式开出史上最大罚单 鲜言递交法律自首申请书

邦投条财经频道:3月30日晚间,证监会正式对鲜言操纵“多伦股份”(现为*ST匹凸;证券代码:600696.SH)一案作出处罚,没收鲜言违法所得5.78亿元,并处以28.91亿元罚款,合计罚没34.7亿元,成为证监会执法史上最大的罚没款金额,同时鲜言也被终身市场禁入。

在证监会行政处罚决定书中,监管部门指出鲜言利用3个证券账户及14个信托账户,操控多轮股份股价,从中牟取暴利。

调查显示,在上述操作中,鲜言集中资金优势、持股优势连续买卖。2014年1月17日至2015年6月12日这一段操纵期,多伦股份总共有316个交易日,鲜言控制的账户组竟有223个交易日买卖了多伦股份,其中买入量排名第一的有93个交易日,卖出量排名第一的有77个交易日。2015年1月12日,账户组买入数量占该股市场买入量比例高达56.87%。操纵期间,账户组持有多伦股份总股本10%以上的交易日也达到60个。

其次,鲜言利用信息优势控制信息披露节奏及内容。2015年4月9日,多伦股份申请变更企业名称,4月17日,鲜言知悉名称变更取得预先核准,因名称中涉及的行业为“金融信息服务”,与公司原经营范围相比发生重大变化,按相关规定,这属于需要立即公告的重大事件,但鲜言直到5月7日才将该事项提交董事会审议,并于5月11日对外公告。

5月11日当天,多伦股份还发布公告,称获得控股股东名下www.p2p.com网站域名特别授权,通过此次授权,可以使公司在互联网金融行业处于领先的竞争优势。事实上,这一网站正在筹备中,并无任何业务运营。互联网金融为当时股票炒作热点题材,这些公告足以对投资者产生误导。公告发布后,多伦股份连续6日涨停。

除此之外,鲜言还在自己控制的账户之间证券交易,并虚假申报操纵股价。据悉,操纵期内,鲜言有88个交易日在自己实际控制的账户之间交易多伦股份,成交数量占市场成交量超过10%的有16个交易日,2015年1月12日最高达到40.27%。

而在2015年5月11日、12日,鲜言操纵的账户组在涨停价买盘远大于卖盘的情况下,大量以涨停价申买多伦股份,并频繁撤单后再申报,明显不以成交为目的,以虚假申报方式制造涨停价买单众多假象,影响投资者判断,两天实际买入数量均为零。

值得一提的是,在收到“史上最大罚单”的事先告知书后,鲜言于2017年2月28日向证监会递交《放弃听证及申辩意见》,表示放弃听证。截至3月22日,鲜言陆续递交了《呈递证监会材料》《鲜言关于放弃行政诉讼权利声明书》《法律自首申请书》及《积极交纳罚款的承诺书》等材料。

曾经阻碍调查、气焰嚣张的鲜言放弃听证、行政诉讼承诺积极交纳罚款,甚至给监管部门递交了《法律自首申请书》,态度发生如此大转变十分耐人寻味。

知情人士表示,“在收到事先告知书后,鲜言的态度发生了一百八十度的大转弯,递交的多份材料都表示自己很后悔。”

除了操纵多伦股份股价一案,鲜言还涉1001项“奇葩议案”,但由于该案的处罚决定涉及其他违法主体,目前仍处听证和复核阶段。

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