挂牌企业自律告知书!

挂牌企业自律告知书!

前海股权交易中心(以下简称“中心”)是注册在深圳前海深港现代服务业合作区的区域性股权交易市场组织机构。中心以“市场自治、规则公开、卖者有责、买者自负”为基本理念,为广大处于初创和发展阶段的中小微企业提供私募、个性、定制化的金融解决方案,打造一个沪深交易所和商业银行之外的新型市场化融资平台,构筑一个投资人和企业“开放、互动、对等、共赢”的“网上部落”。

       近期多地连续发生以“原始股”为名的投资骗局,一些企业利用在区域性股权交易中心挂牌的资质,以高额回报为诱饵,通过“股权众筹”等名义诈骗钱财,涉嫌非法集资。日前,中国证监会向各地印发函件,严禁任何机构和个人以“股权众筹”名义从事非法发行股票的活动。

      为共同维护中心及广大挂牌企业长久以来的良好声誉和形象,保护投资者合法权益,希望广大挂牌企业能够珍惜在中心挂牌展示的机会,不得利用中心进行虚假宣传,须真实反映企业的经营状况;不得利用在中心挂牌或借中心名义对第三方进行误导性宣传,尤其是不得以“上市”为名义售卖“原始股”或以“股权众筹”等方式进行非法集资,做到合法经营,健康发展;挂牌企业需遵守对其适用的所有法律法规、政策性文件及中心的《挂牌业务规则》,遵循自愿、公平、公正及诚实守信的原则,禁止发生欺诈及操纵市场等违法违规行为。否则,中心有权采取终止挂牌等措施;对造成中心损失的,中心将追究其相应的法律责任。挂牌企业通过中心融资或自身对外融资均为私募性质,企业在中心挂牌并不表明中心对该企业的投资价值或投资者收益做出任何明示或默示的判断或保证,投资风险由投资者自行承担;因欺诈或误导造成投资者损失的,将由挂牌企业承担全部责任。

      敬请各挂牌企业自觉遵守相关规定,与我们共同构筑一个自然有序、和谐共生的新型金融生态部落。


                                           前海股权交易中心

                                             二零一五年十二月六日


附件:《挂牌业务规则》相关内容

   第三条:本规则所称企业挂牌是指符合本规则挂牌条件的企业,申请在中心网站向投资者展示其企业信息,由中心为该企业提供信息展示服务的行为。

   第五条:挂牌企业应遵守法律法规、行政规章、其他规范性文件及中心相关业务规则,遵循自愿、公平、公正及诚实信用的原则,禁止欺诈及操纵市场等违法违规行为。

   中心对企业的挂牌申请仅进行形式审核。中心同意企业的挂牌申请以及企业在中心网站展示信息,并不代表中心对有关信息的真实性、准确性或完整性作任何明示或默示的判断或保证。

   企业挂牌并不表明中心对企业的投资价值或投资者收益做出任何明示或默示的判断或保证,投资风险由投资者自行承担。企业对其信息展示行为负全部责任。中心不对因企业展示信息虚假、不准确或不完整产生的任何损失承担任何责任。

   第十九条 企业在中心网站进行信息展示后,应当根据企业的发展变化情况对其展示的信息进行及时更新或补充。

   第二十二条:企业或实际控制人存在下列情形之一的,中心有权终止其企业挂牌:

   最近12个月违反法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重;

   因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被有关部门立案调查,尚未有明确结论意见;

   严重损害投资者合法权益或社会公共利益的其他情形。

   第二十三条:企业在挂牌申请、信息展示的过程中存在违反法律法规、行政规章,以及其他规范性文件的,应当对其行为产生的后果承担全部责任。

   二、《挂牌协议》相关内容

   第二条:挂牌企业需遵守对其适用的任何法律法规、政策性文件及中心《挂牌业务规则》。

   第三条:挂牌企业需保证所提供信息的真实、准确、完整,若因虚假记载、误导性陈述给投资者、第三方或乙方造成损失,挂牌企业应依法承担由此产生的全部责任。

   第四条:中心对挂牌企业申请文件进行形式审核。

   中心可指导和督促挂牌企业对其展示的信息持续更新,对未履行信息更新义务的,中心可对其信息展示采取警示标识等方式予以公示。

   对于违反本协议及《挂牌业务规则》的,乙方有权要求其限期改正,并根据情节轻重采取以下措施:1、谈话提醒;2、警告;3、通报批评;4、公开谴责;5、记入诚信档案;6、终止企业挂牌。情节特别严重的,乙方保留将甲方违约或违规情况向监管部门及其他证券交易机构通报的权利。

资本市场无股权不富!

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