徐翔被判入狱5年半罚110亿:参投6只三板股票

徐翔被判入狱5年半罚110亿:参投6只三板股票

邦投条财经讯:2017年1月23日上午,青岛市中级人民法院官方微博公布,对被告人徐翔、王巍、竺勇操纵证券市场案进行一审宣判。其中徐翔因犯操纵证券市场罪,被判处有期徒刑五年六个月,并处罚金110亿元。

同时,根据宣判结果,王巍被判有期徒刑三年、并处罚金10亿元;竺勇被判有期徒刑两年,缓期三年,并处罚金5000万元。青岛中级人民法院公告显示,徐翔、王巍、竺勇三人均对各自的犯罪行为自愿表示认罪,并提交了具结悔过书。

至此,中国国内第一宗信息型操纵证券市场刑事案件落下帷幕。据悉,该案经检方认定的徐翔案卷宗多达3196份。

值得一提的是,除了已知的7只A股股票外,徐翔系还投资6只新三板股票,其中包括挂牌半年摘牌、正冲刺IPO的网营科技,和或将成第一只回归A股的退市公司长油5。

徐翔涉13起证券交易操纵行为

青岛市中级人民法院表示,经审理查明,徐翔组织实施了13起证券交易操纵行为,王巍积极参与8起,竺勇参与5起,从中非法获得巨额利益。

具体而言,徐翔单独或伙同被告人王巍、竺勇,先后与13家上市公司董事长或实际控制人,合谋控制上市公司择机发布“高送转”方案、引入热点题材等利好消息。徐翔、王巍基于上述信息优势,使用基金产品及其控制的证券账户,在二级市场进行涉案公司股票的连续买卖,拉抬股价。

此外,徐翔以大宗交易的方式,接盘上述公司股东减持的股票。上市公司股东将大宗交易减持的股票获利部分,按照约定的比例与徐翔等人分成;或者双方在共同认购涉案公司非公开发行的股票,以上述方式拉抬股价,抛售股票获利,或实现股票增值。

回顾起来,早在2015年11月份,徐翔就已经被警方控制。公安部2015年11月1日晚发布消息称,泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息,从事内幕交易、操纵股票交易价格,其行为涉嫌违法犯罪,被公安机关依法采取刑事强制措施。

据新华社2016年4月29日消息,青岛市公安机关依法批准逮泽熙投资法定代表人、总经理徐翔等人,原因为涉嫌操纵证券市场和内幕交易犯罪。

此后,直至2016年12月5日,徐翔案一审才正式开庭,公诉方青岛市人民检察院以涉嫌操纵证券市场罪对徐翔、王巍、竺勇三位被告提起公诉。随后的12月6日,青岛中院官方微博发布消息,徐翔等三位被告均表示认罪认罚,请求法院从轻处罚。

徐翔投6只新三板股票

如今,将近持续一年零三个月的徐翔案终于尘埃落定。但徐翔系所投资的那些股票是否也可以松口气了呢?

据《证券日报》此前统计,截至2015年年底,徐翔系仍持有世纪星源、康强电子、华丽家族、金龙汽车、大恒科技、文峰股份、宁波中百等7家公司5.6亿股股份。2016年4月12日晚间,华丽家族、大恒科技、宁波中百、文峰股份4家公司陆续发布公告称,泽熙系投资平台所持的股份被轮候冻结。

然而,这还只是徐翔系在A股市场的情况。

在新三板市场,徐翔系也潜伏已久。新三板在线了解,共有6只新三板股票与徐翔系存在牵涉。这些股票分别是北京时代(430003)、绿创环保(430004)、恒业世纪(430014)、长油5(400061,A股退市公司)、恒通液压(834088)和网营科技(已摘牌)。

其中,网营科技曾在去年9月公告称,2016年9月12日,杭州市市场监督管理局根据《青岛市公安局协助冻结财产通知书》青公(经)冻财字(2016)719号,冻结上海泽煦投资有限公司所持公司全部49.55万股股票(占公司股比1.3%)。

资料显示,网营科技是一家为品牌企业提供电子商务综合解决方案的公司。该公司在2016年5月3日正式在新三板挂牌,但半年后(2016年11月16日)便摘牌了,原因是“公司拟首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市”。

而早在网营科技申请挂牌新三板时,徐翔案便处于审理状态,彼时这家公司还收到股转公司“询问”。

新三板在线了解到,2011年6月,网营有限为引入外部投资者增加注册资本266.65万元,泽煦投资以300万元认购24.99万元。随后泽煦投资在2012年以每1元出资作价1元,将其1.75万元出资额转让给网营合伙,出资额减少至23.24万元。

2014年,泽煦投资以每1元注册资本作价1元的价格增持9.59万元,出资增至32.83万元。2015年10月股改后,截至网营科技2016年5月3日挂牌新三板,泽煦投资持股变更为49.55万股。

资料显示,徐翔妻子应莹持有泽煦投资58%股权,担任泽煦投资法定代表人、执行董事兼总经理,同时担任泽熙投资的监事;徐翔母亲郑素贞持有泽煦投资42%股权,并担任泽煦投资的监事,同时持有泽熙投资55.2%股权。

此外,在公开转让书中,网营科技坦言,根据全国企业信用信息公示系统显示,泽煦投资于2015年11月5日被上海市青浦区市场监督管理局列入经营异常名录,列入原因为“通过登记的住所或经营场所无法联系”。

长油5或成第一只回A退市股

值得一提的是,除了网营科技外,徐翔系投资的最知名三板股票还是长油5。

2017年1月9日,退市公司长油5宣布,中国外运长航集团有限公司拟以19.05亿元受让控股股东南京长江油运公司持有长油5的12.51亿股股份(占比24.89%)。加上此前中外运长航所持股份,该公司将直接持有长油513.57亿股股份,占长油5总股本的27.02%,成为长油5的控股股东,而南京油运将不再持有股份。

至此,长油5持续两年多的重整终于进入收尾阶段。事实上,早在重整初期的2015年,该公司就宣称,要“奋力开启重新上市新征程”,其中提出要实现“2017年恢复上市阶段性目标”。

而背靠国资委、中外运长航和招商局集团等高层,长油5很可能成为第一只回回顾A股市场的退市公司。新三板在线了解,本次收购方中外运长航属于国务院国资委100%控股公司。2015年,中外运长航整体并入招商局集团。也就是说,收购完成后,长油5也成为招商局集团的一员。

此外,一个引人关注的插曲是,在长油5的重整计划开始前,徐翔家族已经突击进入。长油5的2014年三季报显示,应莹、郑素贞、徐翔、徐柏良(徐翔父亲)等徐翔家族人员名字出现在长油5的前十大流通股股东名单之列。据悉,2014年三季报截止日时,徐翔家族四人合计持长油5的2200万股,总持股数超过其第一大个人股东王东武。

除了前述两只新三板股票外,北京时代、绿创环保、恒业世纪和恒通液压等4只股票背后,也闪现这徐翔系的身影。

2013年12月9日,财通证券和国信证券的异动公告,揭开徐翔暗投新三板的序幕。新三板在线查阅当时的公告获悉,2013年11月20日,财通证券的一位名叫徐翔(证券账号:0028080924)的个人投资者客户,分别成交了北京时代、绿创环保(当时名称是:绿创设备)、恒业世纪等三家新三板挂牌公司共计4笔股份转让委托。

外界分析称,此徐翔正是操盘泽熙系的“宁波涨停板敢死队”总舵主——徐翔。据悉,上述转让价格同时低于各自挂牌公司上年度经审计的每股净资产值与每股面值1元。其中,2013年11月20日,徐翔以0.51元/股的股价买入北京时代3万股,以每股0.80元、0.61元的股价分别买入绿创设备3万股、20.6万股,以0.83元/股的价格买入恒业世纪18万股。

然而,回顾上述三种新三板股票2012年经审计的年报,北京时代当时的每股收益为0.22元,每股净资产高达5.18元;而恒业世纪2012年底的基本每股收益是0.2元,每股净资产也有1.62元;此外绿创环保基本每股收益虽然显示亏损0.014元,但其当年的每股净资产仍有1.19元。也就是说,该3只新三板股票的每股净资产值均在1元以上,但徐翔却得以最低一折的超低价入手这些股票。

这里,需要补充的是,新三板在线查询获悉,股东署名为“徐翔”的股票还有恒通液压。该股票在2015年11月9日挂牌新三板。挂牌前的2015年6月30日,恒通液压总股本由1200万元增加至2000万元,引入诺达投资、徐翔等新股东。其中,徐翔认购50万股,至今仍是该公司持股2.5%的第九大股东。遗憾的是,至今尚无法确定,此徐翔就是彼徐翔。

本文出品:新三板在线

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