【证券】中信建投、华泰等多家券商要求分析师关闭个人公众号

【证券】中信建投、华泰等多家券商要求分析师关闭个人公众号

对分析师执业的严格规范正在逐渐“渗透”。

  

最为直观的就是自媒体使用管理,今年以来,一些首席分析师的微信个人公众号经公司要求停止更新、甚至注销,继续保留的个人公众号也要接受非常严格的合规审核。

  

“新财富事件之后,这两年已经制定了互联网工具的使用规范,各家公司都在按照合规进行整顿。”一位华东券商首席策略分析师告诉新浪财经,“这挺好的呀,除了整治乱象,也是对敬业分析师的一种保护。”

  

实际上今年5月22日,中国证券业协会就发布了分析师执业超严新规,不仅对个人公众号、社交聊天群等自媒体使用上有所约束,而且在研究报告质量、向利益方送礼、考核薪酬、外请专家等多项都进行了更严规范。

  

小部分关停个人号转场公司平台 

  

“我们关了不少,因为行业的内容涉及个股,有潜在风险就关了。”某沪上券商分析师告诉新浪财经,整顿、关停公号的不止一家券商。

  

新浪财经查看了一些公众号,华泰证券金融行业分析师沈娟已经直接注销了个人号,其观点和研报目前都可以在华泰证券研究所统一公众号平台看到;华泰证券原宏观分析师李超则因为离职,将个人号迁移至新东家浙商证券;而华泰策略研究一号仍在更新,最近一篇发布于昨天,但文章最末附上了免责声明,“本公众号不是华泰证券研报发布平台,仅供中国内地服务客户参考使用。”

  

此外,申万宏源不少个人公众号也已经关闭了。“我们很久没有更新了,都发到公司统一的云聚平台了。”一位申万宏源内部人士表示。但这并不影响公司名义的“大号”,新浪财经发现,以申万宏源研究所名义注册的申万宏源宏观研究公号可以正常更新。

  

不过,并非所有分析师的个人号都要求关停,“我们的号经过合规审核通过,还是可以继续发。”上述某沪上券商分析师透露。

  

“听说了其他家有这个情况,不过我们暂时没有这个通知。”另一位券商首席分析师认为,未来可能券商会要求这些公号设置阅读权限,这样从理论上可以实现只面对机构客户开放。

  

另外,新浪财经咨询了多位券商首席分析师,均反馈称,没有说要关闭,只是要求加强管理。新浪财经看到大部分券商分析师的个人号仍在正常运营。

  

“我们没有要求关闭,因为一直以来,我们发任何报告、观点,都要代表公司研究能力和研究水平,全部都是经过合规流程的。”一位华东券商首席策略分析师称,公号的文章,需要通过合规审核,同时确保发布的内容跟公开的研报是完全一致的。

  

不止自媒体 执业规范还指向这些方面

  

新浪财经查询了不少券商研究所及分析师在运营的公众号,近几年新增了一段重要提示及法律声明,基本上会提到,《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日起正式实施,通过微信订阅号发布的观点和信息仅供专业投资者参考,完整的投资观点应以研究所发布的完整报告为准。若非专业投资者,请取消订阅、接受或使用本订阅号中任何信息。

  

“这两年已经制定了互联网工具的使用规范,各家公司都在按照合规进行整顿。”上述华东券商首席策略分析师告诉新浪财经,对于自媒体的规范并不是最近才有的,不过现在合规审核会更加严格。

  

实际上今年5月22日,中国证券业协会就发布了修订后的《发布证券研究报告执业规范》(下称《执业规范》)、《证券分析师执业行为准则》(下称《行为准则》),自2020年6月21日起实施。其中就对研究报告内容、报告转载、个人公众号等自媒体使用上有所约束。

  

《行为准则》第十二条提到,证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告,不得通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点,不得通过包括论坛、博客、微信、微博等互联网平台对外提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。

  

《执业规范》新增的第二十三条提到,证券分析师可以将已经在公司证券研究报告发布平台上统一发布过的证券研究报告,通过在公司报备后的微信群、微信公众号、微博、云共享平台、邮箱等其他形式提供给客户并进行解读。

  

同时,该条还提到,经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查,安排合规审核人员进入证券分析师开展客户服务的聊天群、关注其自媒体平台和云共享平台等方式对其内容进行随时抽查,如发现问题应及时汇报并处理。

  

不止于此,向利益方送礼、考核薪酬、外请专家等情况同样新增了不少规范。

  

在分析师廉洁从业和职业道德上,《执业规范》新增要求,经营机构开展发布证券研究报告业务,不得向上市公司、证券发行人、基金管理公司、资产管理公司以及其他利益相关者输送不正当利益,包括提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐健身等利益。

  

分析师参加评选的情况,再次被《执业规范》提到,其将原文中“发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩”修改为“外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考,不得作为证券分析师薪酬激励的依据”。

  

此前,华创证券电话会议“假专家”翻车事件闹得沸沸扬扬,而类似的外请专家参与电话会议却被发现身份有瑕疵的事情还有很多。本次修订的《执业规范》中就增加了一条,经营机构应当建立健全邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务的管理制度。

  

“这挺好的呀,除了整治乱象,也是对敬业分析师是一种保护。”上述华东券商首席策略分析师认为。(文/新浪财经 许旻)

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