【IPO】港交所丑闻曝光!传前高层IPO审核放水

【IPO】港交所丑闻曝光!传前高层IPO审核放水

据媒体报道,一名负责公司上市审批申请的港交所(0388)前员工,联同保荐人及律师行于过程中涉「不当审批」,协助不完全符合上市要求的公司通过新股审批,涉及超过30宗上市申请,据市场消息指,港交所已接获投诉并展开内部调查,发言人则称不评论个别员工事宜。

报道提到,上述高层于2013年加入港交所,其管理一个由70名员工组成的团队,负责监管新上市公司申请,包括发布指引、制定政策和审核招股说明书。其“放水”审批新股时要求逾千万报酬,事件正在调查阶段。


港交所传已内部调查 召开最高层会议

据媒体引述消息报道,港交所在接获相关投诉后展开内部调查,发现「不当审批」已维持一段长时间,涉及最少30宗上市申请,部分已经因此成功上市。港交所更已召开最高层会议商讨事件,并已经将怀疑涉及事件的两家律师行及最少3家保荐人列入监察名单;至于被指「放水」的港交所高层已离职。

港交所发言人回复事件时表示,不评论个别员工事宜,重申港交所是受到严格监管的上市机构,有严谨的内部准则和制度,高度诚信和卓越企业文化是业务核心要求。

初审避问关键事项 上市申请更易通过

根据目前香港上市机制,主板及GEM(前称创业板)上市申请流程大致相同,均需经上市部审批,其中最大分别是GEM毋须接受上市委员会聆讯。

有熟悉上市流程的消息人士透露,上市审批部门主要分成两组,处理不同的上市申请,小组审阅文件后会发出回复,主要是就一些问题向申请者提出询问,在获得圆满答复后,主板上市申请会交上市委员会作进一步审批,而GEM上市申请则会直接「过关」。

据消息人士称,是次问题的核心可能是在上市部审批的答问过程,假如小组提出的问题避开敏感和关键事项,即使是需要上市委员会审批的主板上市申请,由于大部分是基于初审意见文件进行,同样有可能会令未符合上市要求的申请者获得通过;同时虽然审批部门分成两组,但因应小组手上待处理申请个案太多,可能令新申请个案可交予特定团队处理,导致有可乘之机亦未可知。


最少2律师行3保荐人列监察名单

另据媒体报道,被列入监察名单的保荐人,其中两间为近5年成立的中小型金融机构,主要活跃于新股市场,近2年所保荐成功在主板及创业板上市的客户涉及中港及东南亚中小企,每只新股IPO规模多数不超过2亿元,主要为建筑股及餐饮股。另一家持有6号牌(就机构融资提供意见)逾10年,也曾在早年保荐多只新股上市。

来源 | 明报

免责声明:本文由入驻邦投条平台的作者撰写,除邦投条官方账号外,文章观点仅代表作者本人,不代表邦投条立场,文章版权归原作者所有,请联系原作者申请授权。文章内容仅供参考,不构成投资建议。若有投资者据此操作,风险自担。如您发现内容存在版权问题,请提交相关链接至邮箱:banquan@rongebang.com,我们将及时予以处理。阅读更多有价值的内容,欢迎下载 邦投条APP

分享到:

参与评论

回复: X

请回复有价值的信息,无意义的评论将很快被删除,账号将被禁止发言。

登录 后参与评论
提交评论

相关投条号

中国建筑劳务云商由李福先生创立
由俞学瑾创立的健康产业网是国内专业的健康产业平台服务平台
云南特产在线是云南特产一站式买卖平台
汽车家园是创始人申庆丹创立
山东种养业是张文同创业人拥有;