文／吴梦迪 杨月萦
“合规人员在基金公司内的地位大幅提升！”
刚刚，基金业协会正式发布了配套证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）的——《证券投资基金管理公司合规办法》（以下简称《合规办法》），对基金公司的合规业务做出了明确规定。
规定细化合规人数、薪酬
上海一家基金公司的督察长告诉《国际金融报》记者：“对比《办法》，《合规办法》的内容更加细致，对基金公司合规人员的数量和职责都给出了明确的规定。负责合规业务的督察长一职也将更顺利地在公司内部开展督查工作。”
根据《合规办法》，基金管理公司合规部门具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员不得少于公司总部人数的1.5%，且不得少于2人，合规部门的合规管理人员不包括风险管理等岗位人员。
同时，《合规办法》指出，督察长经考核工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数。合规管理人员经考核工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。
北京一家中小型基金公司督察长沈宏宇（化名）称：“新规对基金公司合规的人数和比例规定的都比较清楚，对于只有几十人的中小型基金公司来说，合规人数基本符合新规规定，因为基金公司合规人数一般都在两、三人左右。但是对于人数有三、四百人的大型基金公司来说，可能需要增聘合规人员。”
上海另外一家小型基金公司的督察长则认为：“《合规办法》要求1.5%的合规人员数量并不算多，一般规模的基金公司都能达到。我们基金公司合规部门和风控部门加在一起都有7人，其中负责合规的有4人，人数远超合规要求。对于行业内有三、四百人的大型基金公司而言，合规人员也基本足够，一般来说，大公司负责合规的人数相比小公司只会更多。”
对于新规提出的薪酬要求，该人士也表示，几乎所有基金公司合规人员的薪酬都符合标准。“合规人员的薪酬主要与公司后台人员相比，基本都能达到新规要求，即使一时不符合要求，基金公司也会给合规人员涨工资的。”上述督察长笑称。
对基金子公司延续严监管
除了对基金公司合规人员的监管，《合规办法》还着重强调了对基金子公司的监管。
新规要求，基金管理公司应当将各层级子公司纳入统一合规管理体系，保证合规文化的一致性。要求子公司定期提交合规报告，及时报告重大合规风险事项、对子公司合规管理工作及经营管理行为的合规性进行监督和检查等事项。
“对基金子公司的要求更加严格了。2016年12月，监管出台了对基金子公司的监管新规，此后各家基金公司已加大了对基金子公司的监管力度，《合规办法》对基金子公司的要求进一步表明了监管层对基金子公司严监管要求。”沈宏宇称。
“与《子公司规定》）相比，《合规办法》对子公司的监管要求没有进行明显的调整，而是在证监会规定基础上落实细则。”沈宏宇表示。
合规部门日益受重视
近年来，金融机构风险频发，防风险成为监管层对机构的首要要求，监管层对合规部门的重视程度不断提升。
证监会副主席李超近日在公开场合表示，中介机构存在合规内控薄弱，尽职调查不充分等问题，要引起监管部门、自律组织的高度重视，及早采取措施，防范出现更大的问题和风险。
此前，证监会于2006年和2008年分别发布《证券投资基金管理公司督察长管理规定》和《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《证券公司合规试行规定》)，在证券、基金行业推行合规管理制度。
2017年6月9日，证监会正式发布了证监会正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）。《办法》明确提出，合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数。《办法》将于2017年10月1日起施行。
根据证监会此前消息，证监会将指导证券业协会、基金业协会结合证券、基金行业的个性特点，分别制定与《办法》配套的实施细则，拟与《办法》同步实施。
而此次作为证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》配套出台的《合规办法》，更是体现了监管层对金融中介机构合规监管的重视。
来源：国际金融报
免责声明：本文由入驻邦投条平台的作者撰写，除邦投条官方账号外，文章观点仅代表作者本人，不代表邦投条立场，文章版权归原作者所有，请联系原作者申请授权。文章内容仅供参考，不构成投资建议。若有投资者据此操作，风险自担。如您发现内容存在版权问题，请提交相关链接至邮箱：banquan@rongebang.com，我们将及时予以处理。阅读更多有价值的内容，欢迎下载 邦投条APP
